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    中信证券孙公司违规减持方正电机 吃浙江证监警示函

    时间:2019-07-05 04:32作者:admin打印字号:

      青岛金石灏汭投资有限公司的上述走为忤逆了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条和《上市公司新闻吐露管理手段》第四十六条的规定。遵命《上市公司新闻吐露管理手段》第五十九条的规定,浙江证监局决定对。青岛金石灏汭投资有限公司予以警示并记入证券期货真挚档案。并请求:青岛金石灏汭投资有限公司答足够吸收哺育,强化有关法律法规学习,挑高规范运作认识,积极互助上市公司做益新闻吐露做事。青岛金石灏汭投资有限公司答当在。2019年6月30日前向浙江证监局挑交书面通知,浙江证监局将机关检查验收。

      以下为原文:

      2019年6月10日

      《上市公司新闻吐露管理手段》第四十六条规定:上市公司的股东、实际控制人。发生以下事件时,答当主动告知上市公司董事会,并互助上市公司履走新闻吐露负担。

      《上市公司新闻吐露管理手段》第五十九条规定:新闻吐露负担人。及其董事、监事、高级管理人。员,上市公司的股东、实际控制人。、收购人。及其董事、监事、高级管理人。员忤逆本手段的,中国证监会能够采取以下监管措施:

      答当吐露的新闻依法吐露前,有关新闻已在。媒体上传播或者公司证券及其衍生品栽展现营业变态情况的,股东或者实际控制人。答当及时、实在。地向上市公司作出书面通知,并互助上市公司及时、实在。地公告。

      (四)中国证监会规定的其他情形。

      (三)拟对。上市公司进走壮大资产或者营业重组;

      中国经济网查询发现,青岛金石灏汭投资有限公司系中信证券(600030.SH)全资子公司金石投资有限公司的全资子公司。

      你公司于2019年4月22日、4月23日议决荟萃竞价卖出浙江方正电机股份有限公司(以下简称“方正电机”)股票1,005,000股,占其总股本的0.21%,营业金额721.5万元。你公司行为方正电机持股5%以上的股东,未按规定预先吐露减持计划。

      (二)法院裁决不准控股股东转让其所持股份,任一股东所持公司5%以上股份被质押、凝结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法节制外决权;

      你公司的上述走为忤逆了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条和《上市公司新闻吐露管理手段》第四十六条的规定。遵命《上市公司新闻吐露管理手段》第五十九条的规定,吾局决定对。你公司予以警示并记入证券期货真挚档案。你公司答足够吸收哺育,强化有关法律法规学习,挑高规范运作认识,积极互助上市公司做益新闻吐露做事。

      (六)依法能够采取的其他监管措施。

      (一)责令改正;

      关于对。青岛金石灏汭投资有限公司采掏出具警示函措施的决定

      中国经济网北京6月17日讯 中国证监会网站14日公布的中国证监会浙江证监局走政监管决定书(〔2019〕5号)表现,青岛金石灏汭投资有限公司于2019年4月22日、4月23日议决荟萃竞价卖出浙江方正电机股份有限公司(以下简称“方正电机”,002196.SZ)股票100.5万股,占其总股本的0.21%,营业金额721.5万元。青岛金石灏汭投资有限公司行为方正电机持股5%以上的股东,未按规定预先吐露减持计划。

      《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条规定:上市公司大股东、董监高计划议决证券营业所荟萃竞价营业减持股份,答当在。首次卖出的 15 个营业日前向证券营业所通知并预先吐露减持计划,由证券营业所予以备案。上市公司大股东、董监高减持计划的内容答当包括但不限于:拟减持股份的数目、来源、减持时间区间、手段、价格区间、减持因为。减持时间区间答当相符证券营业所的规定。在。预先吐露的减持时间区间内,大股东、董监高答当遵命证券营业所的规定吐露减持挺进情况。减持计划实行完毕后,大股东、董监高答当在。两个营业日内向证券营业所通知,并予公告;在。预先吐露的减持时间区间内,未实行减持或者减持计划未实行完毕的,答当在。减持时间区间届满后的两个营业日内向证券营业所通知,并予公告。

      (二)监管说话;

      浙江证监局

      青岛金石灏汭投资有限公司:

    责任编辑:陈悠然 SF104

      (一)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人。,其持有股份或者控制公司的情况发生较大转折;

      你公司答当在。2019年6月30日前向吾局挑交书面通知,吾局将机关检查验收。

      (三)出具警示函;

      (五)认定为不正当人。选;

      上市公司的股东、实际控制人。不得滥用其股东权利、支配地位,不得请求上市公司向其挑供内情新闻。

      倘若对。本监督管理措施不屈的,能够在。收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会挑出走政复议申请,也能够在。收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人。民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不息止执走。

      (四)将其作恶违规、不履走公开应允等情况记入真挚档案并公布;

      (本文来自于中国经济网)

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